证监会就《上市公司现场检查办法》公开征集意见

 来源：网易  添加日期： 08-11-22 08:51:50

     中国新闻网11月21日报道   据证监会网站消息，中国证监会今日公布《 上市公司现场检查办法(征求意见稿)》，公开征求各界意见。

　　证监会表示，为了加强对上市公司及相关各方的监督管理，规范现场检查行为，保护投资者合法权益，维护 证券市场秩序，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规，中国证监会起草了《上市公司现场检查办法(征求意见稿)》。

　　证监会欢迎 投资者和社会各界积极参与讨论研究，并提出建设性意见或建议。有关意见或建议请以书面或电子邮件的形式于2008年11月28日前反馈至中国证监会。

　　证监会公布了征求意见的联系方式：传真：8610—88061167,88061504;电子信箱：lilinqi@csrc.gov.cn;通讯地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座中国证监会;邮编：100140。

　　以下是征求意见稿全文：

　　上市 公司现场检查办法

　　(征求意见稿)

　　目 录

　　第一章 总则

　　第二章 现场检查内容及方式

　　第三章 现场检查程序

　　第四章 监督管理措施及处罚

　　第五章 附则

　　第一章 总 则

　　第一条为了加强对上市公司及相关各方的监督管理，规范现场检查行为， 保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规，制定本办法。

　　第二条本办法所称现场检查，是指中国证券监督管理委员会及其派出机构(以下简称中国证监会)在上市公司及相关各方(以下通称检查对象)的生产、经营、管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件和资料、查看实物、谈话及询问等多种方式，对检查对象进行的监督检查行为。

　　第三条本办法所称检查对象，包括上市公司及其分支机构，与上市公司规范运作有关的控股股东和实际控制人、并购重组当事人、相关证券服务机构以及其他单位和 个人。

　　第四条中国证监会依法履行职责，进行现场检查，检查对象及其 工作人员应当配合，保证提供的有关文件和资料真实、准确、完整、及时，不得拒绝、阻碍和隐瞒。

　　第五条中国证监会依法履行职责，进行现场检查，其现场检查的人员(以下通称检查人员)必须忠于职守，依法办事，廉洁自律，确保现场检查独立、客观、公正、高效，不得干预检查对象正常的生产经营活动，不得利用职务便利牟取不正当利益，不得泄露所知悉的检查对象的商业秘密。

　　第二章 现场检查内容及方式

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